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境外投资备案(ODI)全流程——企业海外投资

境外投资备案(ODI)全流程主要涉及发改委、商务部以及外汇管理局三个部门,以下是具体流程

发改委立项

准备材料:通常需要提供投资决策文件、资金来源真实合规证明、境外投资申报文件、境外投资备案申请表、项目情况承诺说明函、财务报表、股权架构图、投资主体注册登记证明文件、投资协议或类似文件、境外投资真实性承诺书等。办理流程:企业向所在地区的发改委提交项目信息报告等相关材料,发改委委办收文窗口接收项目备案申请后,通知外资处经办人员收文并签收。经办人员及分管负责人按岗位职责对项目备案申请进行初审,处室主要负责人进行审定。处室负责人作出同意备案的决定后,报分管委领导终审。通过后,企业可获取项目备案通知书。

商务部审批

准备材料:一般包括备案表、营业执照复印件、前期工作落实情况说明、投资主体董事会决议、境外投资真实性承诺、境外投资并购协议(若无并购事项可不提交)等。办理流程:企业在获得发改委备案通知书后,向所在地的商务部门提交上述材料。商务部门对材料进行审核,审核通过后,为企业颁发《企业境外投资证书》。

外汇管理局登记

准备材料:可能需要的材料有境外投资外汇登记申请表、营业执照副本、组织机构代码证、商务部门颁发的《企业境外投资证书》、发改委颁发的《境外投资项目备案通知书》、境外投资合同或协议、外汇资金来源证明等。办理流程:企业持相关材料到所在地外汇管理局办理外汇登记手续。外汇管理局审核通过后,企业完成外汇登记,以便后续资金出境。

整个 ODI 备案流程耗时将近 2-3 个月

。需要注意的是,如果境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,无论项目投资金额大小,一律提交商务部和发改委进行核准